西安市科技专家库管理暂行办法

第一章  总  则

第一条  为贯彻落实创新驱动发展战略，进一步统筹科技资 源改革，加快建设“一带一路”科技创新中心，根据中共中央办 公厅国务院办公厅《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改 革的意见》(中办发〔2018〕37 号)要求，充分发挥专家在科 技创新决策咨询中的重要作用，进一步提高科技管理和决策的科 学化、规范化水平，推进西安市科技专家库(以下简称“专家库”) 建设，制订本办法。

第二条 专家库集成各类高层次人才，服务于西安市科技管 理工作，通过专家库建设，积极鼓励引导各类专家为西安科技创 新发展提供服务。

第三条 专家库按照集中统一、标准规范、安全可靠、开放 共享的原则建设运行。

第四条 西安市科学技术局(以下简称市科技局)委托专家 开展评审咨询活动，专家在评审咨询活动中提供的意见和建议作 为科技管理、决策的重要依据。评审咨询活动主要是指市科技局 邀请专家参与科技规划、政策制定、科技计划项目管理及其它科 技评审、人才评价、技术鉴定等活动。

第五条 市科技局在评审评估、结题验收、评价奖励等初评、评审环节所需专家，应当按照本办法要求从专家库中选取使用；其它管理环节所需专家，具体选取方式根据实际需求参照本办法 执 行 。

第六条  市科技局负责专家库建设的总体部署和统筹协调， 研究制定相关政策和管理制度，委托西安地区科技交流中心负责 专家库运行维护、开发利用、系统管理等工作。

第二章  专家库的建设和管理

第七条  入库专家应符合以下基本条件：

(一)拥护党的领导，具有良好职业道德，社会公信力高， 廉洁自律，能够独立、客观、公正、实事求是的提出意见建议。

(二)具有较高专业学术水平，熟悉相关领域或行业发展动 态，熟悉相关政策、标准和法律法规。

(三)在相关专业领域工作满5年以上，具备行业内广泛认 可的业务能力。

(四)年龄原则上不超过65周岁，两院院士可适当放宽年龄。

(五)本人能以独立身份参与相关咨询活动，接受市科技局 的监督管理。

(六)无违纪违法、学术不端等不良记录。

第八条  专家库由以下四类专家组成：

(一)研究开发类专家，应具有副高级(含)以上职称或博 士学位，从事科技创新政策研究、科技研发、项目管理，或在主要学术组织中担任中高级职务、具有较高专业水平的专家，或作为项目(课题)负责人承担过国家、省、市级财政支持的科技计 划项目(课题),或是国家或省部级科技奖励获得者。研究成果 突出的优秀青年学者、知名经济专家、港澳台专家、外籍专家，科技型上市公司、国家高新技术企业、技术先进型服务企业、重 大研究创新平台的技术骨干，可适当放宽条件。

(二)产业管理类专家，应当是熟悉科技产业发展现状的科 技型上市公司、国家高新技术企业、技术先进型服务企业、综合 科技园区、国家科技企业孵化器、全国、全省或全市性行业协会 学会、产业联盟、天使投资或创业投资等金融机构、知识产权服 务机构的高级管理人员。具有丰富企业管理或创业实践经验，或 对成果转化、产业发展有突出贡献的人员，可适当放宽条件。

(三)财务审计类专家，应当是熟悉科技经费管理制度的高 级会计师、高级审计师、注册会计师等。

(四)其他专家，包括熟悉科技管理的具有副高级(含)以 上职称或博士学位的法学专家、律师事务所合伙人，具有丰富科 技行政管理或决策咨询经验的人员。

第九条  市科技局面向社会不定期发布征集专家通知，凡符 合入库条件的专家可提出申请。专家入库实行“公开征集→专家 申请→ 资格审查→ 审定→公示→入库”操作方式，申请入库流程 如下 ：

(一)登录西安市科技局专家库管理平台，完善个人信息，上传证明材料，提交审批。港澳台专家、外籍专家也可申请。

(二)审批通过后，生成专家信息表，经所在单位审核盖章 后，将盖章的纸质材料扫描上传至专家库系统。

(三)市科技局对申请人提交的信息及时进行审定，被推荐 专家经网上公示无异议的，正式进入专家库，颁发聘任电子证书。 市科技局对公示期间有异议的专家开展调查，确保入库专家符合标 准 。

第十条  通过与省内外科技部门、高校院所企业机构等单位 资源共享方式，吸纳省内外各类专家资源充实专家库。

第十一条  通过定向邀请的方式，特别是面向北京、上海、 深圳、广州、等科技产业发达城市，将行业知名专家，产业领域 高级管理人员、技术骨干等产业类专家纳入专家库。

第十二条  专家库管理与维护包括：

(一)市科技局每年组织一次专家信息集中更新，通过短信、 邮件等方式通知在库专家登录网上系统，确认信息变更情况。

(二)除定期更新外，专家信息发生变化的，专家应当登录 网上系统更新信息。

(三)专家对本人信息予以确认或更新后，应当经所在单位 审核，并将审核盖章的纸质材料扫描件上传至专家库系统。

(四)连续两年未对本人信息进行确认或更新的，专家资格 将被冻结，并通过短信、邮件等方式通知专家本人。专家重新登 录并确认信息后，可解除冻结状态。

(五)为保障专家科研时间，每位专家每年参与项目评审不 超过8次。

第三章  专家权利及义务

第十三条  专家权利

(一)专家以个人身份参与科技及政策评审咨询活动，发表 意见和建议不受任何单位及个人约束。

(二)按照国家、省、市有关规定，参与评审咨询活动可以 获取相应劳务报酬。

(三)有权拒绝参加自己不熟悉的专业技术领域的评审咨询 活 动 。

(四)自愿加入或退出专家库。

(五)对专家库管理提出意见和建议。

(六)法律法规规定的其他权利。

第十四条  专家义务

(一)在市科技局组织下参加各类科技评审咨询活动。

(二)在参加评审咨询活动过程中认真执行有关政策规定， 遵循公平、公正、科学、择优原则，客观公正地履行职责，遵守 职业道德，对所提出的意见建议署名并承担个人责任。

(三)对所参与的评审咨询活动负有保密责任，不得泄露活 动过程中知悉的技术秘密、商业秘密以及其他不宜公开的信息。

(四)应主动申请回避与本人有利害关系的评审活动。

(五)遵守市科技局评审活动纪律。

第四章  专家库使用

第十五条  专家库使用应遵循公平、公正原则。

(一)凡涉及市科技局组织开展评审咨询活动所需专家，原 则上从专家库中选取。特殊情况下，因技术复杂、保密需要、专 业要求高或涉及支持经费数额较大等因素，市科技局可采取定向 邀请等其他方式组织。

(二)选取专家与使用专家的岗位应当分离。

(三)随机原则。根据科技计划类别和项目类型特点，合理  确定评审专家选取条件和专家组组成原则，专家使用单位提交需  要求计划，专家库管理部门组织从专家库中随机抽取产生候选专家。

(四)同行评议原则。专家组中的研究开发类专家，应当选 取活跃在科研一线、在专业水平和知识结构上与项目评审要求相 符的专家参与评审；与产业应用结合紧密的项目，应有活跃在生 产一线的专家参与评审。

(五)其他政府部门或专业机构需要使用专家库资源时，向 市科技局提出申请并经同意后，市科技局抽取专家交予使用。

第十六条  专家选取，实行回避制度。

专家在收到评审邀请后，具有以下情形之一的，应当主动申 明回避，不参加项目评审：

(一)专家与被评审项目负责人或主要相关人员有近亲属关系、师生关系(硕士、博士期间)以及其他重大利益关系。

(二) 2 4 个月内与被评审项目单位有过聘用关系，包括现 任该单位的顾问。

(三)与被评审项目单位有经济利害关系，如持有涉及申报 单位的股权(申报单位为上市公司的除外)。

(四)与被评审项目负责人在过去3年之内有共同承担科研 项目、获得科技奖励、发表论文、申请专利等合作关系。

(五)与被评审项目负责人隶属同一单位。其中，设立学院 的高等院校，担任学校机关行政职务的专家，回避范围为本校所 有项目；各学院专家与参评项目的承担单位为同一个学院的，回 避范围为本学院所有项目。

(六)同期申报的项目与被评审项目属于同一科技计划专题。

(七)项目申报单位提出合理回避理由，如：专家对项目申 报单位、被评审项目负责人等，存在利益竞争或学术争议、认识 偏 见 。

(八)其他有可能妨碍评审考察活动公正性的情形。

第五章  专家的监督与管理

第十七条  专家接受评审邀请的，应当在评审活动开展前， 签署诚信承诺书。

第十八条 专家参加项目评审时，应当遵守以下纪律：

(一)不得与评审考察对象及相关人员串通，为有利益关系者提供便利。

(二)不得压制不同观点的专家意见。

(三)不得做出与客观事实不符的评价。

(四)不得复制保留或向他人扩散评审考察资料，泄露评审 考察信息。

第十九条  专家参加评审活动时应当遵守评审现场管理规 定。市科技局行政监督部门应按照职责分工，对专家的评审活动 进行监督。在评审过程中，发现专家存在徇私舞弊、不按规定进 行评审、违反评审纪律和有关规定等行为的，应终止该专家的评 审活动，必要时重新组织评审。

第二十条  市科技局对专家的履职情况进行综合评价，对入 库专家实行科研诚信管理，建立专家信用评级机制和科技诚信异 常名录制度。

第二十一条  专家参加评审考察活动，有下列情形之一的， 列入不良行为记录：

(一)无故迟到或在评审过程中擅离职守，影响评审工作整 体进展。

(二)不能客观公正履行职责，个人评分、评审意见严重偏 离评审要求。

(三)未按照规定的评审程序、评审方法和评审标准进行 评审。

(四)未按照规定时间完成评审工作。

(五)接受邀请后无正当理由不参加评审活动，且未及时告 知相关部门。

(六)以评审专家身份从事有损政府公信力的活动。

(七)隐瞒个人情况，不主动执行回避制度。

(八)其他违反评审纪律的行为。

在一个年度内被记录2次及以上不良行为记录的，由市科技 局取消其评审专家资格，通报所在单位，并将其纳入诚信记录， 不得重新申报市科技专家库专家。

第二十二条  专家具有下列情形之一的，取消专家资格：

(一)违反国家法律，危害国家利益或重大社会公共利益。

(二)被开除公职或党籍。

(三)违反科学道德或品行不端，严重影响专家群体声誉。

(四)不公正履行专家职责，为本人或他人谋取不正当利益。

(五)被列入失信被执行人惩戒名单。

(六)被系统抽中，无正当理由连续2次不参加评审咨询活动 。

(七)其他不适宜继续担任专家的情况。

出现以上相关情形，专家所在单位获知后，应及时告知市科技局。因以上情形被取消专家资格的人员，市科技局按程序将其 纳入诚信记录。

第二十三条  项目申请人、参与者以及其他知情人发现评审 专家有违反本办法行为的，可以向市科技局举报。